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為何學習：

無論您的公司是否在美國上市，科索框架、薩班斯法案、企業風險管理、與第五號審計標準所規定的控制方法，都值得我們財務管理工作者學習的有效工作方法， 對于在美國的上市的公司來說，如何經濟，有效地實施內部控制與這些規定與法律，更是我們面臨的一個長期的挑戰，其中必然要求我們培訓一大批專業的風險評估專家與關鍵控制設計專家，從而保證我們的公司持續穩定地增長，符合內部控制的設計標準與運行標準

學習受益：

☆掌握跨國公司內部控制最新實踐

☆學習公司控制的基本控制方法

☆洞察核心工具-企業風險評估

☆掌握公司程序建立中的關鍵控制點 ☆影響財務報表質量的11個因素

☆掌握重大缺陷與實質性缺陷的差異

☆如何依靠執行力,有效落實內部控制體系

參加對象：

總經理、副總經理、各個部門總監/經理、首席執行官/首席財務官、財務總監、財務經理、會計經理、內部審計經理、內部總稽長、區域控制長

課程大綱(簡)：

第一部分：企業需要內部控制的因素分析

企業治理模式分析

信息不對稱分析

人的舞弊心理分析

公司管理層的危機分析

第二部分：COSO定義的內部控制內容

COSO 的背景與內容

COSO實踐與測試案例

第三部分：SOX的背景與內容

◆ SOX的最新發展

SOX 的內容

SOX 的實施方法，

第四部分：ERM的定義與內容

COSO與ERM的關系，

ERM的八個構成部分，練習與案例

ERM的實施方法

事件的識別

識別事件的技術

識別事件的案例研究

內部控制的核心技術-風險評估

ERM 如何成為公認分析工具

風險的定義與種類

風險的可能性與危害性

具體工作崗位風險練習

兩個層次的評估

公司層次評估

作業層次的業務評估

如何有效確定關鍵的點

確定關鍵控制點的練習

信息與交流

信息與交流的方式

第五部分: 內部流程設計技能訓練

流程繪制的基本要求

如何記錄流程

流程描述要詳細到何種程度?

流程設計的有效性

流程運行的有效性

電子表格控制的有效性

手工控制與自動控制的有效性比較

IT內部控制介紹

流程繪制的案例

流程繪制的練習

練習的評價

第六部分: 內部控制的關鍵技能訓練

如何確定會計科目與重點流程

關鍵控制點與缺陷的種類

控制矩陣的制作

如何確定抽樣的數量

訪 談 技 巧

穿行測試

內控流程文檔制作

第七部分: 如何開展有效的內部審計

如何確定審計目標

如何確定審計范圍

如何制定審計計劃

如何創造友好的工作環境

進行審計的各項技術：

---- 望， 聞， 問，切

審計的案例分析

訪談大綱的設定

訪談的技術演練

內部控制問卷設計

第八部分: 制造企業內部審計與控制關鍵點

公司層面

人力資源

信息系統；

運做層面

銀行帳戶

銷售管理

采購管理

生產管理

存貨管理；

成本管理；

物流管理；

企業戰略；

預算管理；

危機管理

第九部分: 內部控制的最后保證- 對帳技術

對帳的定義

對帳的標準

對帳的技巧

對帳的案例

對帳中的暗示信號

溫馨提示：

注意：課題的基本思路:審計----內部控制----風險分析----危機管理

包括：審計技術—風險分析技術---SOX404風險分析，提供最新、最實用的風險分析方法。

王老師

上海財經大學財務管理碩士

上海財務學會常任理事

曾任上海通用汽車財務總監

通用汽車培訓中心財務培訓師

曾任德國富來特汽車軸承公司行政財務總監

曾任深圳科帝－羽茜化妝品有限公司財務總監

全英文講座企業財務與稅收的培訓師

【講師介紹】

1985年參加財務工作、1995年上海財經大學財務管理碩士畢業，先后在美國通用汽車所屬德爾福電池工廠財務總監助理，上海通用汽車內部控制設計以及主導會計財務培訓，深圳科締羽西化妝品全國財務部經理， 德國富萊極汽車軸承公司行政財務總監，王老師的主要經歷有現金出納、財務總監助理，內部控制協調專業，成本管理，固定資產管理，預算與財務分析，在其專注財務培訓與咨詢期間，輔導珠海光聯通訊公司，歐洲美卓 通過美國SOX404審計，輔導上海新進半導體在2011年在美國納斯達克上市。王金升老師目前是一汽車部件制造公司行政財務總監。熟悉專業財經類英語。

具體工作成就：1985年參加財務工作、1995年上海財經大學財務管理碩士畢業，先后在美國通用汽車所屬德爾福電池工廠財務總監助理，上海通用汽車內部控制設計，上海通用汽車首批標準成本設計，成本降低、財務分析，運營分析、全面預算設計者，執行者，以及主導財務合規、稅務合規，信用合規培訓，深圳科締羽西化妝品全國財務部經理，德國富萊極汽車軸承公司行政財務總監，王老師的主要經歷有現金出納、財務總監助理，內部控制協調專業，成本管理，固定資產管理，預算與財務分析，在其專注財務培訓與咨詢期間，輔導珠海光聯通訊公司，歐洲美卓通過美國SOX404審計，輔導上海新進半導體在2011年在美國納斯達克上市。

教育背景：上海財經大學財務管理碩士、通用汽車大學GMU進修內部控制與成本管理、他曾多次到美國、加拿大、日本、德國,中東考察各國財務管理的實務、多次參加以上課程專業培訓,熟悉各種課題的教學方案、熟悉各國企業預算管理實踐、接受過世界上最大的五大培訓公司的培訓、自2000年以來，他每年參加美國專家的內部控、制SOX等的培訓。

學術成就：

1996年中國財務百科全書出版編者之一，1996年第一引進內部控制的專家組成員，2001年引進SOXERM的專家之一，2002年國內開班內部控制的專家，全英文講座企業財務與稅收的培訓師。

【授課風格】

授課以實務為主，大量列舉經典案例以豐富課程內容，其中理論部分的觀點十分新穎，常有驚人之語，點中要穴；實操部份主要由四十余年的工作和多年顧問、培訓經驗所積累的案例為主，貼近企業需要，聽過他的課程的高級管理人員都認為其課程具有實用價值。

學員評價：老師認真負責、課程通俗易懂；內容具有中國傳統文化底蘊和西方理性文化的分析與紀律。

【主講課程】

一、熱銷課程系列

1．《內部控制COSO2013版本》

2．《業務流程建設與優化》

3．《非財務經理的財務管理》

4．《成本管理實踐》

5．《業財融合管理》

6．《全面預算管理》

7．《稅收籌劃》

二、內部控制系列

1．《內部控制COSO2013版本》

2．《業務流程建設與優化》

3．《企業風險管理ERM》

4．《企業信用與催賬》

5．《財務風險管理與運營資本分析》

6．《預備上市公司的財務管理規范》

7．《薩班斯法案與404》

三、財務控制系列

1．《全面預算管理一天版》

2．《全面預算管理兩天版》-無財務基礎班

3．《財務分析與營運資本控制》

4．《成本管理實踐》

5．《標準成本核算的標準與程序》

6．《質量成本管理》

7．《成本降低實踐》

8．《成本管理流程建設實踐》

四、稅務管理系列

1．《增值稅管理實踐》

2．《企業所得稅法》

3．《個人所得稅管理》

4．《社保費用的管理》

5．《出口退稅》

6．《稅務征管法》

7．《金稅三期年終所得稅匯算清繳實務操作》

五、會計管理系列

1．《中國會計準則實務》

2．《對賬的技術》

3．《中美會計差異分析》

學術成就：

《現代企業財務管理》百科全書

《企業財務運行機制》等

【部分客戶見證】

愛立信、上海通用汽車、江森蓄電池、德爾?？照{系統、沈陽華晨金杯、飛利浦、松下電器、上藥集團、上海汽輪機、DIC油墨、都市房產、北京福田汽車、三一重工、鐵道部南車集團-火車頭制造商、柳州重工、美國利寶控股、北方工業、卡特比特、可口可樂、百事可樂、美固龍金屬、貝卡爾特—二鋼、梅蘭日蘭電子、住建(上海)、東電電子、松下電器、江崎格力高、均瑤集團思源電器股份有限公司、江蘇如高高壓電器有限公司、施耐德電器、梅龍填廣場有限公司、116研究所、大新道包裝材料有限公司、都市房產有限公司、松下電器（中國）上海有限公司、衛利國際防護裝飾系統有限公司、維格拉印刷器材有限公司、上海欣馳電子、益民食品一丁有限公司、先導藥業有限公司、上海造幣廠、三櫻包裝材料有限公司、建伍電子有限公司、德謙化學有限公司、紐荷蘭農業機械有限公司、申化化學有限公司、蒂森電梯有限公司上海分公司、亞明燈泡廠、勝代機械有限公司、海洋水族館有限公司、寶麗來影像有限公司、聯合包裝裝潢有限公司、森理緊固件國際貿易有限公司、安全印務有限公司、亞洲紙業有限公司、梅蘭日蘭電子（上海）制造有限公司、通用電器照明系統有限公司、馬士基物流有限公司、長沙三一重工、香港新利恒、惠州TCL 總部、山東寧陽礦業集團、山東日照電業局、上海僑亞諾服裝、上海開開、奧豐惠特汽車、東電電子、蘇州西門子、蘇州西門子、均瑤集團、美國利寶控股、上海汽輪機、上藥集團、飛利浦、協鑫集團先導藥業、英特兒營養乳業、山東中惠飼料集團公司、海爾、美澳。

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