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課程大綱

一、引發(fā)勞動爭議的合規(guī)問題類型

1. 員工管理中的合規(guī)概念

2. 合規(guī)管理不當(dāng)?shù)暮蠊?/p>

3. 最常引發(fā)勞動爭議的行為類型：商業(yè)賄賂、虛假報銷

二、合規(guī)案件勞動爭議類型

1. 勞動關(guān)系解除爭議：解除依據(jù)的選擇

（1） 法律依據(jù)：《勞動合同法》第三十九條

（2） 合同依據(jù)：《勞動合同》

（3） 制度依據(jù)：《員工手冊》、《商業(yè)行為準(zhǔn)則》等

（4） 職業(yè)道德：《勞動法》第三條的適用性和司法案例

2. 獎金等勞動報酬爭議

案例分析：違紀(jì)解除被認(rèn)定合法就可以不發(fā)或少發(fā)獎金嗎？

3. 損害賠償糾紛

（1） 公司遭受損失的種類

（2） 舉證重點：違紀(jì)行為、損失、因果關(guān)系、主觀過錯

（3） 工資扣除的限制

（4） 公司主張賠償，是否必須有合同約定或規(guī)章制度作為依據(jù)？

三、訴訟風(fēng)險分析

1. 商業(yè)賄賂案件

（1） 賄賂的類型：現(xiàn)金、回扣、購物卡、禮品、會議贊助費、招待宴請、“醫(yī)療捐贈”、旅游、住宿、娛樂賭博、為子女提供教育、工作機會等

（2） 賄賂的行為方式：情景選擇題

（3） 主要法規(guī)、司法解釋，涉及的刑法罪名

（4） 《反不正當(dāng)競爭法》的修訂與員工行為的推定

（5） 數(shù)據(jù)分析：商業(yè)賄賂案件中單位勝訴率與員工違紀(jì)類型

（6） 程序風(fēng)險

如何通過民主程序制定、修改規(guī)章制度，并確保能夠證明員工知曉？

案例分析：解除程序合法的重要性

（7） 實體風(fēng)險：證明違紀(jì)事實的證據(jù)種類與證明力

哪些是證明力強的證據(jù)？哪些證據(jù)不建議提交？

情形舉例：內(nèi)容部往來郵件是否能夠證明違紀(jì)事實？

（8） 結(jié)合案例：單位敗訴原因分析

程序瑕疵

規(guī)章制度不明

違紀(jì)事實無法證明

未及時處理違紀(jì)員工

相關(guān)行為獲得公司批準(zhǔn)

審裁機構(gòu)的認(rèn)知差異

（9） 實踐中單位舉證困難原因

（10） 外資企業(yè)之痛：海外法律（FCPA、BA等）管轄下的執(zhí)法風(fēng)險

2. 虛假報銷案件

（1） 四類主要的虛假報銷行為

（2） 員工的主要抗辯

（3） 報銷制度的具體性與合法性

（4） 對員工處理的合理期限

（5） 違紀(jì)的嚴(yán)重程度：高于民事案件證明標(biāo)準(zhǔn)的高度蓋然性

（6） 司法裁判尺度差異：相似案件的不同結(jié)果

（7） 單位已批準(zhǔn)報銷款項的影響

（8） 案例分析：與商業(yè)賄賂密不可分的虛假報銷案件

（9） 如何證明違紀(jì)事實：各類證據(jù)優(yōu)劣分析

調(diào)查報告

報銷支持性文件

談話筆錄

商家出具的情況說明

法院調(diào)查令

（10） 虛假報銷案件特征與風(fēng)險點總結(jié)

四、員工舞弊案件訴訟風(fēng)險防范

1. 深諳外部法律與監(jiān)管政策：以藥企為例

2. 風(fēng)險評估與商業(yè)模式選擇

（1） 合規(guī)高風(fēng)險行業(yè)

（2） 合規(guī)高風(fēng)險崗位

（3） 風(fēng)險評估checklist

3. 內(nèi)部規(guī)章制度、政策流程的完善

4. 合規(guī)培訓(xùn)的重要性與培訓(xùn)形式

5. 舉報人制度的應(yīng)用與隱患

6. 公司內(nèi)控部門與問責(zé)機制

（1） 頭部互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的合規(guī)文化與制度

（2） 對上級員工處理的風(fēng)險

7. 合規(guī)調(diào)查與證據(jù)收集*

（1） 解除前的調(diào)查、事后調(diào)查

（2） 自主調(diào)查、第三方調(diào)查、申請法院調(diào)查

（3） 談話方案：時間點選擇、參與人員、預(yù)先準(zhǔn)備、談話提綱、現(xiàn)場話術(shù)

（4） 證據(jù)的種類與來源

（5） 證明標(biāo)準(zhǔn)與舉證責(zé)任分擔(dān)

（6） 電子證據(jù)的收集與保全：郵件、微信、釘釘?shù)瘸Ｒ婎愋腿绾魏戏ㄅe證

8. 訴訟策略選擇

（1） 是否接受調(diào)解

（2） 對于不同訴求員工的區(qū)別處理

（3） 謹(jǐn)慎處理三期女員工

紀(jì)老師

紀(jì)小蘊律師是泰和泰（上海）律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師、上海市法學(xué)會勞動法研究會委員、泰和泰律師事務(wù)所上海辦公室勞動法業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，主要擅長勞動法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域。在加入泰和泰之前，紀(jì)小蘊律師曾在中國頂尖的兩家律師事務(wù)所工作。

紀(jì)小蘊律師在勞動與人事法律服務(wù)領(lǐng)域具有豐富的經(jīng)驗，善于起草和審核勞動人事方面的各類法律文件和規(guī)章制度，常年為外資企業(yè)客戶提供勞動人事合規(guī)、訴訟風(fēng)險防范等方面的建議，涉及的法律問題涵蓋勞動報酬、勞動關(guān)系解除、商業(yè)秘密、競業(yè)限制、員工股權(quán)激勵、人員安置與優(yōu)化、工作場所隱私與數(shù)據(jù)安全等，并具有豐富的代理勞動爭議案件的經(jīng)驗。紀(jì)小蘊律師在大型、綜合性的合規(guī)項目中也有豐富的實踐經(jīng)驗，為多家企業(yè)客戶提供全面的勞動人事合規(guī)服務(wù)，善于結(jié)合行業(yè)特點準(zhǔn)確應(yīng)用法律為客戶提供有效的解決方案。

代表案例

- 多次深度參與跨國企業(yè)在華公司因戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、政府征收決定等原因而產(chǎn)生的人員安置項目，客戶包括某世界領(lǐng)先的電力電氣集團公司、某世界五百強家電企業(yè)、某世界三大明膠生產(chǎn)企業(yè)之一、某全球領(lǐng)先的起重機械制造商、某著名中日合資機動車生產(chǎn)商等

- 負(fù)責(zé)起草、修訂阿迪達(dá)斯集團的員工手冊、辦公指南、內(nèi)部人事合規(guī)手冊等文件

- 代表某國有航空公司處理多起涉及飛行員的勞動報酬糾紛、離職、罷工爭議等，并取得客戶滿意的結(jié)果

- 代表某世界領(lǐng)先的醫(yī)藥健康行業(yè)跨國企業(yè)處理多起涉及員工舞弊、虛假報銷、商業(yè)賄賂、反海外腐敗法合規(guī)相關(guān)的勞動爭議案件，進(jìn)行大量調(diào)查取證工作，并取得良好訴訟結(jié)果

- 代表某德資粘合劑世界性集團公司處理多起勞動爭議案件，類型涵蓋反舞弊與反商業(yè)賄賂、勞務(wù)派遣糾紛、試用期解除、不勝任工作解除、勞動報酬爭議等，且絕大多數(shù)取得勝訴結(jié)果

- 為某美資半導(dǎo)體研發(fā)制造集團公司就其勞動人事合規(guī)項目提供全程法律服務(wù)，包括全部人力資源文件的起草與修改，提供勞動人事合規(guī)問題風(fēng)險提示和整改建議等，客戶實體涉及上海、深圳等多地的公司和辦事處，并出具英文審計報告

- 多次全程參與某總部位于美國的全球領(lǐng)先的清潔設(shè)備制造和銷售公司針對涉嫌舞弊行為的數(shù)名員工的調(diào)查工作，審核材料并收集證據(jù)，取得實質(zhì)性發(fā)現(xiàn)，涉訴案件取得有利結(jié)果

- 為某多家外資企業(yè)客戶提供勞動人事方面的合規(guī)審計服務(wù)，進(jìn)行盡職調(diào)查工作并出具中英文的審計報告，包括某美資半導(dǎo)體制造企業(yè)、某墨西哥汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)等

- 受一家國際道德貿(mào)易組織委托，主編中英雙語的面向跨國公司供應(yīng)鏈中企業(yè)的關(guān)于承擔(dān)社會責(zé)任的《指導(dǎo)手冊》

- 為多家企業(yè)客戶提供關(guān)于工作場所隱私保護與數(shù)據(jù)出境問題的意見，以及在GDPR和中國網(wǎng)絡(luò)安全法等法規(guī)下的數(shù)據(jù)與隱私合規(guī)的建議

- 為一家全球知名的美資上市保健食品公司就其供應(yīng)商涉嫌商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭、員工舞弊以及公司涉嫌違反《反海外腐敗法》的行為進(jìn)行調(diào)查

代表客戶

紀(jì)小蘊律師主要為作為用人單位一方的公司、機構(gòu)客戶提供勞動法律服務(wù)，主要客戶為外資企業(yè)和大型集團企業(yè)，其中包括許多世界五百強企業(yè)和跨國集團公司，行業(yè)領(lǐng)域涵蓋工業(yè)制造、零售、通訊、航空航天、電力電氣、電子科技、餐飲、醫(yī)藥健康、食品保健品、基金、證券、信托等。紀(jì)小蘊律師的代表客戶包括阿迪達(dá)斯、諾華、西門子、博世、達(dá)能、康寶萊、坦能、漢高、中國天翼、JBT、KLA、東方航空、德國博優(yōu)、飛利浦、惠普、輝門、科尼起重機、耐世特、安信信托、國信證券、海富通基金、新大洲本田等。

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