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課程背景：

合規(guī)是現(xiàn)代企業(yè)必須堅(jiān)守的社會(huì)責(zé)任與法治底線。在深化國(guó)資國(guó)企改革進(jìn)程中，合規(guī)管理已成為國(guó)有企業(yè)應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變市場(chǎng)環(huán)境與監(jiān)管要求的關(guān)鍵舉措及高質(zhì)量發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，支撐著企業(yè)每一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)決策與業(yè)務(wù)行動(dòng)。近年來，國(guó)資委、財(cái)政部等相繼發(fā)布各類合規(guī)管理辦法及法規(guī)，旨在構(gòu)建“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的全方位保障體系。同時(shí)，隨著新《公司法》修訂及落地實(shí)施，企業(yè)面臨著公司治理結(jié)構(gòu)和管理方式的重大變革與重構(gòu)。如何在新的法律框架下優(yōu)化公司治理，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作;如何理解法規(guī)變動(dòng)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵作用;如何在合規(guī)管理背景下提升合同管理全流程的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)等，是國(guó)有企業(yè)在推動(dòng)企業(yè)合規(guī)管理時(shí)必須完善的合規(guī)制度與體系，不僅關(guān)聯(lián)著國(guó)有資本保值增值，更是履行社會(huì)責(zé)任與企業(yè)經(jīng)營(yíng)高質(zhì)量發(fā)展的保障。

為幫助各單位相關(guān)崗位人員及時(shí)了解國(guó)資委最新政策要求，提升合規(guī)管理水平與運(yùn)營(yíng)效率，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，解決企業(yè)在實(shí)踐過程中的疑難問題，我中心舉辦“國(guó)有企業(yè)合規(guī)管控暨經(jīng)營(yíng)合規(guī)、合同合規(guī)管理及新《公司法》下企業(yè)依法治理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范”專題培訓(xùn)，誠(chéng)邀各單位積極組織相關(guān)人員參加培訓(xùn)。

課程對(duì)象：

國(guó)有企業(yè)董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董秘及其他高層管理者;企業(yè)總會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部門轉(zhuǎn)崗從事內(nèi)部審計(jì)的負(fù)責(zé)人;各單位相關(guān)部門負(fù)責(zé)合同管理、審計(jì)合規(guī)、資產(chǎn)及債權(quán)管理、資本運(yùn)營(yíng)、法律法務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、招標(biāo)采購(gòu)、基建工程等相關(guān)人員;風(fēng)險(xiǎn)、法務(wù)、內(nèi)控合規(guī)部門，信息化建設(shè)部門等。

課程大綱：

第一部分國(guó)有企業(yè)合規(guī)管控與法律風(fēng)險(xiǎn)防控

一、戰(zhàn)略層面:依法治企，合規(guī)運(yùn)營(yíng)全面分析

1.國(guó)有企業(yè)企合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控政策導(dǎo)向與實(shí)踐及《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀

2.企業(yè)合規(guī)、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范的戰(zhàn)略意義

3.合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)控之間的關(guān)系與聯(lián)動(dòng)管理

4.國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與重大經(jīng)營(yíng)事件報(bào)告制度

5.合規(guī)管理環(huán)節(jié):制度建設(shè)、機(jī)制運(yùn)行、程序整改與評(píng)價(jià)

6.首席合規(guī)官:背景、職責(zé)與任職條件

7.落實(shí)與強(qiáng)化合規(guī)管理:三重一大、三張清單、三個(gè)走向

8.合規(guī)管理的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

9.國(guó)企合規(guī)數(shù)字化信息系統(tǒng)構(gòu)架的建設(shè)

二、監(jiān)管層面:數(shù)字化時(shí)代下企業(yè)合規(guī)管控實(shí)施路徑

(一)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，構(gòu)建合規(guī)體系，關(guān)注監(jiān)管動(dòng)態(tài)，打破信息壁壘

(二)總部集團(tuán)如何對(duì)各子/分公司實(shí)施合規(guī)有效監(jiān)控

(三)集團(tuán)合規(guī)管控與風(fēng)險(xiǎn)管控聯(lián)動(dòng)及融合

1.數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下企業(yè)的合規(guī)管控之道

2.從管控模式看集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控落地“一企一策”

3.風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)如何融合

4.基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同新體系

5.風(fēng)險(xiǎn)管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路

(四)企業(yè)合規(guī)管理制度的控制與執(zhí)行

三、管理層面:常見風(fēng)險(xiǎn)與防控及管理者合規(guī)意識(shí)提升

(一)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的常見風(fēng)險(xiǎn)

1.決策、管理及的業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)

2.法律及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)鏈及資金鏈風(fēng)險(xiǎn)

3.市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

(二)中高層管理者預(yù)防和管理風(fēng)險(xiǎn)需要具備能力

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力、決策和問題解決能力

2.戰(zhàn)略規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)管理及領(lǐng)導(dǎo)能力

3.持續(xù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力、有效溝通和協(xié)調(diào)能力

(三)企業(yè)管理人員提升法律合規(guī)意識(shí)的途徑和方法

四、實(shí)踐層面:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與防范

1.公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)、商務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

2.人力資源管理中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范及勞資關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

3.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理

4.財(cái)務(wù)行為的內(nèi)控合規(guī)方法

5.企業(yè)投融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

6.股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

7.合規(guī)重點(diǎn)實(shí)務(wù)工作:審查、評(píng)估、審計(jì)、審核、評(píng)價(jià)

第二部分新《公司法》下的國(guó)有企業(yè)依法治理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、新《公司法》對(duì)公司治理架構(gòu)與治理制度的優(yōu)化

1.三會(huì)一層的治理架構(gòu)與各自職責(zé)權(quán)限

2.國(guó)家出資公司組織機(jī)構(gòu)的特殊性及其特殊的運(yùn)行機(jī)制

3.董事中心主義的確立及董事責(zé)任要點(diǎn)

4.監(jiān)事會(huì)設(shè)立的理論邏輯及其在中國(guó)實(shí)踐中弱化的窘境

5.監(jiān)事的重新定位與審計(jì)委員會(huì)的職能

6.關(guān)于職工董事和職工監(jiān)事

7.法定代表人選任范圍的擴(kuò)大及其任職與辭任

8.法定代表人的法定職權(quán)與法定限制

9.事實(shí)董事的認(rèn)定與責(zé)任承擔(dān)

二、新《公司法》規(guī)則下國(guó)有企業(yè)如何保護(hù)國(guó)有股東權(quán)利

1.股東表決權(quán)---同股同權(quán)同股不同權(quán)及表決權(quán)談判

2.股東身份權(quán)---股東身份權(quán)在對(duì)外投資及并購(gòu)中的應(yīng)用

3.股東利潤(rùn)分配權(quán)---利潤(rùn)分配的合法合規(guī)程序

4.公司股權(quán)架構(gòu)與股權(quán)戰(zhàn)略

5.股權(quán)回購(gòu)及股東轉(zhuǎn)讓---退出條款設(shè)置及股東除名

6.股東知情權(quán)---國(guó)企股東如何按新公司法的審計(jì)查賬

三、股東協(xié)議章程與公司股東的落實(shí)

1.投資協(xié)議與《公司章程》的基本框架

2.《公司章程》投資協(xié)議的效力及范圍

3.《公司章程》和股東協(xié)議沖突準(zhǔn)則

4.市場(chǎng)監(jiān)管部門注冊(cè)的章程與公司內(nèi)部章程沖突準(zhǔn)則

5.《公司章程》的三大記載事項(xiàng)

四、新《公司法》對(duì)公司董監(jiān)高履職要求及法律風(fēng)險(xiǎn)防范

(一)新《公司法》對(duì)于董監(jiān)高義務(wù)的強(qiáng)化及董事會(huì)建設(shè)

1.股東出資的核查和催繳義務(wù)及董事的賠償義務(wù)

2.股東抽逃出資與董監(jiān)高的責(zé)任劃分

3.違反規(guī)定提供財(cái)務(wù)資助的董監(jiān)高賠償責(zé)任

4.董事、高管職務(wù)行為致他人受損的責(zé)任規(guī)定

5.董事關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的注意事項(xiàng)及案例分析

6.公司商業(yè)交易機(jī)會(huì)的界定與范圍案例分析

7.回避表決的場(chǎng)景一一關(guān)聯(lián)擔(dān)保的特殊表決程序

8.董事會(huì)的組成、會(huì)議與績(jī)效評(píng)估

9.董事會(huì)在公司合規(guī)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)

(二)增設(shè)審計(jì)委員會(huì)及董事離任規(guī)定

1.董事會(huì)出席及表決人數(shù)的新要求

2.董事會(huì)成員上限問題的新變化

3.新規(guī)執(zhí)行的新要求與調(diào)整模式借鑒

4.增加董事主動(dòng)辭任和被動(dòng)解任兩種離任方式

(三)新《公司法》對(duì)高層履職行為的規(guī)范與要求

1.高層管理者的職責(zé)與行為準(zhǔn)則更新

2.公司戰(zhàn)略決策程序與責(zé)任追究制度的風(fēng)險(xiǎn)完善

3.企業(yè)高管法律責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)防范

4.應(yīng)對(duì)企業(yè)高管職務(wù)犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn)策略

第三部分《民法典》背景下企業(yè)合同全流程管理與風(fēng)險(xiǎn)防范

一、《民法典一合同編》通則解釋要點(diǎn)及案例解析

1.合同編通則司法解釋中亮點(diǎn)與適用

2.債務(wù)加入人也享有債務(wù)人的抗辯權(quán)

3.確立相對(duì)人對(duì)交易的合理審查義務(wù)

4.增加債權(quán)人可以撤銷的債務(wù)人行為類型

5.明確撤銷權(quán)的法律效果與抵銷不具有溯及力

二、合同制作、審查與談判重點(diǎn)

(一)各部門分口管理的模式

1.審核對(duì)公司公章或合同章的管理、保管及使用

2.員工合同簽訂授權(quán)的管理與控制

(二)合同分類，對(duì)重要的合同要做重點(diǎn)審核和管理

1.法律對(duì)合同主體甄別分類的要求

2.與法人的分支機(jī)構(gòu)或職能部門簽訂合同的法律風(fēng)險(xiǎn)

3.簽訂前、中、后的具體防范措施

(三)簽約階段的談判策略及技巧

三、合同主體審查

1.審查對(duì)方當(dāng)事人相關(guān)信息一資信調(diào)查/經(jīng)營(yíng)調(diào)查/違約先例查詢途徑

2.對(duì)方履約能力調(diào)查

3.對(duì)方簽約人簽合同的資格認(rèn)證

4.我方簽約人條件信息匹配

5.如何處理不具備合同主體資格的合同

四、合同審批的一般原則

1.相關(guān)人員為本企業(yè)保守商業(yè)秘密的原則

2.可行性、合法性審查

3.法人(負(fù)責(zé)人)委托書管理的原則

4.定義重大合同的適用范圍

五、合同簽訂時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范

1.合同簽訂責(zé)任人權(quán)限

2.合同正文的起草與審查、落款、文本加注、公證

3.對(duì)方修改重新審批、合同的嚴(yán)密性及其禁忌、簽約前的最后審查、責(zé)任追究

4.合同訂立風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)-訂金定金等金額條款、簽訂主體符資格、生效要件需明確、保密及違約、賠償責(zé)任

六、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法

七、典型合同部分的重點(diǎn)難點(diǎn)解析及風(fēng)控要點(diǎn)

1.買賣合同、采購(gòu)合同、租賃合同、工程合同、保證合同等

2.合同糾紛的事前控制與合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)策略

3.案例分析--企業(yè)常見的合同風(fēng)險(xiǎn)與防范

專家老師

屆時(shí)將邀請(qǐng)相關(guān)法律等領(lǐng)域知名專家進(jìn)行授課，并結(jié)合熱點(diǎn)問題經(jīng)典案例進(jìn)行全面系統(tǒng)深入的講解。

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