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【課程背景】

在當今復雜多變的商業環境中，企業如同航行在波濤洶涌的大海上的船只，既要追求快速發展，又要時刻警惕風浪與暗礁。合規管理與風險防控，正是那指引方向、保駕護航的羅盤與錨鏈。然而，許多企業在追求業績的同時，往往忽視了這兩者的重要性，導致“小錯不斷，大錯也犯”，不僅影響了企業的正常運營，更可能引發嚴重的法律后果和信譽危機。

你是否曾為因不了解最新法規而導致的罰款而頭疼？是否因內部風險防控機制不健全而夜不能寐？合規與風險管理，成了懸在企業家心頭的一把利劍。

但更深層次的是，你是否渴望建立一套科學、高效的合規管理體系，讓企業在合法合規的軌道上穩健前行？是否希望掌握風險防控的精髓，讓企業在面對挑戰時能夠從容不迫，化危為機？

通過本課程的學習，學員將為企業穿上“防彈衣”，在激烈的市場競爭中穩健前行，實現可持續發展。

【課程收益】

構建合規意識：深刻理解合規管理的重要性，將合規文化融入企業日常運營。

掌握風險識別與評估技巧：學會運用多種工具和技術，精準識別并量化企業面臨的風險。

制定有效防控策略：根據風險評估結果，制定針對性的防控措施，降低風險發生的概率和影響。

建立持續改進機制：構建反饋與改進機制，確保合規管理與風險防控體系持續優化，適應企業發展的需要。

【課程特色】

實踐導向：注重實踐操作，通過案例分析和模擬練習，讓學員能夠在課堂上實踐和應用所學知識。

專業指導：提供專業的指導和建議，幫助學員解決實際問題。

互動學習：課程設置互動環節，鼓勵學員積極參與討論和分享經驗，促進學員之間的交流和合作。

個性化支持：為學員提供個性化學習支持，解答問題和提供指導，確保學員能夠充分理解和掌握課程內容。

【課程對象】

企業高層管理人員、合規部門負責人及工作人員、法務、審計與風險管理相關人員

【課程大綱】

一、企業合規管理

（一）合規管理基石：認知與重要性

合規管理定義與范疇

1.1 合規的基本概念：法律、規則、標準的遵循

1.2 合規管理的具體領域：財務、稅務、環境、安全等

合規管理的核心價值

2.1 生存保障：避免法律制裁，保障企業合法運營

2.2 發展助力：提升企業形象，增強市場競爭力

2.3 文化建設：塑造合規文化，強化員工合規意識

（二）構建合規管理體系

組織架構與職責

1.1 合規管理部門的設立：目的、權限與責任

1.2 各部門合規專員的設立與職責：確保部門合規

1.3 跨部門協作機制：信息共享、協同應對合規挑戰

制度建設與流程優化

2.1 合規管理制度的制定：原則、流程與要求

2.2 現有制度的審視：合規性評估與修訂建議

2.3 流程標準化：確保操作合規，減少人為錯誤

（三）合規風險識別與評估

風險識別方法論

1.1 識別工具選擇：問卷調查、訪談、數據分析等

1.2 風險點篩選：基于業務流程與合規要求

1.3 初步確認：風險清單的建立與更新

風險評估模型

2.1 量化與定性標準：定義風險等級與影響程度

2.2 風險評估矩陣：構建與應用

2.3 評估報告：內容、格式與審批流程

（四）重點領域合規實踐

財務管理合規

1.1 會計準則遵循：準確記錄與報告財務信息

1.2 稅務籌劃與合規：合法避稅，避免稅務風險

1.3 資金管理：確保資金安全，防范洗錢風險

紀檢合規

2.1 黨風廉政建設：強化黨員干部廉潔自律

2.2 反腐倡廉機制：建立舉報、查處與預防體系

2.3 紀檢合規融入日常：監督執紀，促進合規文化

（五）合規文化營造

培訓與宣傳策略

1.1 定制化培訓內容：針對崗位與需求的差異

1.2 多渠道宣傳：內部通訊、網站、社交媒體等

1.3 效果評估：培訓后測試與反饋收集

案例分享與反思

二、風險防控策略與實施

（一）風險管理基礎框架

風險管理概念解析

1.1 風險定義深入解讀：不確定性、損失可能性及影響范圍

1.2 風險分類細化：按性質（戰略、運營、財務、法律等）、來源（內部、外部）及影響范圍分類

1.3 風險管理的核心意義：保障企業穩健運營，提升競爭力

風險管理流程深度剖析

2.1 風險識別階段：明確識別目標，采用多元化識別方法

2.2 風險評估階段：量化風險，建立評估標準，明確優先級

2.3 風險應對階段：制定針對性策略，分配資源，實施措施

2.4 風險監控與報告階段：建立監控機制，定期評估效果，編制報告

（二）風險識別與量化

識別工具與技術深度應用

1.1 問卷調查設計精細化：問題設計具有針對性，樣本選擇科學合理

1.2 專家訪談技巧提升：有效提問，準確記錄，深入挖掘信息

1.3 數據分析方法高級應用：采用統計軟件，進行數據挖掘與可視化呈現

風險評估方法深入解析

2.1 概率與影響矩陣構建：明確評估標準，合理設定參數

2.2 風險評估報告編制：結構清晰，關鍵指標明確，結論客觀

2.3 評審與修訂流程：建立評審機制，確保評估結果準確性

（三）風險應對策略與措施

風險避免與減輕策略

1.1 預防措施制定：基于風險評估結果，制定具體預防措施

1.2 風險減輕方案：制定應急計劃，調配資源，減輕潛在損失

1.3 效果評估與反饋：定期評估預防措施效果，收集反饋，持續優化

風險轉移與接受策略

2.1 保險購買策略：根據企業風險狀況，選擇合適的保險產品

2.2 合同條款談判：在合同中明確風險轉移條款，降低自身風險

2.3 風險承受能力評估：基于企業財務狀況與戰略目標，合理確定風險接受水平

（四）風險防控體系的持續優化與前瞻

反饋機制與持續改進

未來趨勢與挑戰應對

池老師

池冬梅老師

——建筑業資深財務審計專家

曾任：中建電力建設有限公司 （世界500強央企） 副總會計師/審計總監

曾任：中建二局（世界500強央企） 核電建設分公司 副總會計師/審計總監

曾任：中建二局（世界500強央企）深圳分公司 財務部副經理/ 審計部經理

曾任：中建中環工程有限公司/中建電力勞務（深圳）有限公司/中建電力工程檢測（河源）有限公司/中建電力工程（深圳）有限公司 監事

深圳市內部審計協會 專家庫專家

中國商業會計學會 風控與審計分會 會長助理

江西師范財政金融學院 碩士專業學位研究生 校外導師

高級會計師、國際注冊內部審計師、國際注冊會計師

【個人簡介】

池老師是資深財務專家，擁有35年的豐富財務相關實戰經驗。在世界500強央企，中建二局集團公司下屬企業和分子公司中，負責管理數百項目和十幾家分子公司。經歷了中外合資公司、境外項目和境外公司，生產型，商貿型的，高新技術企業等多業態公司的財務管理工作。18年的企業高管經歷，曾擔任副總會計師、審計總監、下屬公司監事、集團業務督導等職務，對企業財務部門與業務部門各項實務都有深刻理解。

池老師擁有超過15年的培訓經驗，自2006年起便在企業內部進行專業培訓，主要針對財務人員和項目管理人員。在2021年下半年，老師開始轉型線上培訓，并在2022年取得了顯著成果，在中建二局云學堂、優財學苑、北京大成云教育等，進行了20+次線上直播培訓，累計培訓人數達到2萬人次，并就直播培訓內容做了2套8節系列錄播課。

緊跟企業管理“業財融合”的發展趨勢，擅于幫助企業建設業財、業審融合團隊。協調業務部門和財務部門、審計部門緊密協作，使企業財務與業務深度融合，助力企業實現穩定運營與高質量發展。

【實戰經驗】

1.企業投資并購與融合--全生命周期投資并購項目操盤，5家企業盡調，1家成功并購，并完成對接、融合。

老師在國企改革背景下，全程參與了從初步接觸到最終交割的投資并購項目，帶領團隊成功完成了5家企業的盡職調查。展現了卓越的行業分析、風險評估及財務審計能力。并購完成后，她領導多業務部門順利接收了一家民營企業，確保了平穩過渡和文化融合，維持了企業穩定運營，并且該項目得到了國資委的認可，在后續評估中表現優異。

2.業財融合財務管理制度搭建與創新--編制度，建規范，理流程，完成表單800+個，實現財務管理信息化升級。以收定支，使資金使用率提升100%。因此榮獲金牌員工榮譽稱號。

老師深知業務部門和財務部門各項工作的痛點難點，曾為中建電力建設有限公司編制《集團財務管理制度》，且規范《財務核算以及賬務處理管理》從而實現財務、業務部門聯動，避免出現賬務遺漏。老師通過自身專業知識為企業解決財務報表疑難點，曾為中建電力建設有限公司編制《各業務環節業務流程表單》，搭建與完善財務管理信息化，增強數據的可靠性。同時，老師還建立了資金預算管理體系，推行項目財務月度考核，實現了項目資金以收定支，有效控制了資金流動風險。榮獲金牌員工榮譽稱號。

3.業審融合與監督模式創新--審計工作3表化，聯動3角化，是內控達標率提升2%。

老師通過自身專業知識為企業制定一系列審計執行細則和整改、追責工作規則，推動業審融合，創新審計業務模式，建立項目經理經濟責任審計評價標準，實施“三角聯動”監督模式，有效降低企業內控風險。內控達標率提升2%.

榮獲深圳市五一巾幗崗、局三八紅旗手、內審先進工作者、廣東省女職工創新工作室等榮譽稱號。

4.財務團隊專業素養打造能力--帶領國內外財務團隊500+人員提升專業能力，連續7年獲得優秀論文、優秀審計項目獎項。

老師著手現在，放眼未來，曾帶領深圳、北京、新疆、遼寧、福建、越南、南部非洲等多地企業學員制定職業規劃，加強自身職業能力，提升職業道德素養，助力企業更好地應對變革挑戰，全面降低企業內控風險。

帶領團隊榮獲局財務決算先進單位、深圳市巾幗文明崗財務部等榮譽稱號，連續多年獲得優秀論文、優秀審計項目獎項。

【培訓經驗】

1.中建二局線下&云學堂——財務實操類8+門課，政策解讀類3+類，體系建設類2套課程，線上直播4次，累計培訓10952人次。訓后，財務工作效率提升78%。

財務實務類：差旅費報銷的財稅風險與防控、價值創造型財務合規機制、做一份讓老板能看懂的財務分析報告，財務接手一攤爛賬怎么辦、財務人員如何提高工作效率、財務關賬到底在干什么、采購風險管理與審計實務、管住4個關鍵點控住3個資金循環風險、

政策解讀類：2023公轉私合規策略、小微企業“六稅兩費”減免政策解讀、政府補貼的形式及賬務處理、

體系建設類：如何多管齊下構建財務合規管理體系、財務0-1建賬體系系列課

2.多維度建立財務合規體系項目--2家大型財務專業教育平臺，8個模塊課程，15+次直播

老師為優財學苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播，并錄制了系列課程，資金循環，銷售與收款循環，會計與稅務管理，人事及薪金循環，研發業務循環，采購與付款循環，存貨與生產循環，資產管理循環的關鍵控制點合規風險防控課程。

3.非財類及業財融合類培訓課程--超30場培訓、累計學員2000人、學員滿分率90%，學了就能用。

近年來池老師給分別深物業集團、貴州地質集團等公司，進行了《企業內部非財人員財務培訓》，《財務報表分析與經營管理》及相關課程培訓超過30場，累計學員2000人，學員滿意超過90%。非財學員反饋聽懂了財務語言，和財務合作更流暢。財務專業人也反饋老師講的都是工作中的痛點，能更好把財務專業內容翻譯給老板及企業經營團隊。

【愿景使命】

致力于引導企業以“利潤優先，現金為王”為核心戰略，通過精準的財務管理和嚴謹的審計機制，推動企業穩健發展，確保財務在企業運營中的核心作用得到充分發揮，同時有效防范風險，為組織的長期繁榮保駕護航。

【授課風格】

正能量強：始終保持積極向上的心態，注重團隊合作，具備較強的溝通和協調能力

實用落地：憑借三十余年豐富的工作經驗、成功案例資源，成為管理實戰、實操、實用、實施專家

引導啟發：案例逐一解析，復盤失敗原因；分享成功經驗，點評一針見血；問題舉一反三，技巧現學現用

嚴謹專業：注重細節，具備較強的分析和解決問題的能力

【主講課程】

合規風控與內部控制

《當合規漏洞成為企業“定時炸彈”-企業財務人員的風險防火墻與道德底線重塑》

《精準防控 業財一體—企業財務合規管理》爆款課程

《2025年財務專業人員內部控制與風險管理必修課》

建筑地產專項

《EPC 項目管理總承包管理全方位實踐策略》

《工程建設領域國有企業審計風險防范與合規管理》

《工程項目審計應對策略與財務管理》

《建筑施工企業財務與資金管理》

《建筑施工企業資金管理與“兩金”管控實戰課程》

《建筑施工企業審計實務培訓-工程項目審計》

審計技能進階

《建設工程合同審核及合同風險管理專項培訓》爆款課程

《經濟責任審計資料提交與組織配臺》

《內部審計對接外部審計的應對實務》

《內部審計人員職業勝任能力建設》

業財融合與財務轉型

《別讓“不懂稅”毀了你的業務-給業務部門管理者解決稅務合規實操問題》

《財務人在企業中的價值與轉型》爆款課程

《非財務人員如何看懂財務報表》爆款課程

《還在為會計合規問題頭疼一給財務人員的新會計法與基礎規范實務指南》

《降本增效戰略工作坊一從成本思維到價值鏈重構》

《年末關賬的挑戰與應對策略》

《央企集團級財務培訓班:八項規定費用合規實操課》

《業財協同與價值賦能一財務人員轉型業務伙伴的實戰策略》

《項目經理財智筑夢—項目現金流管理三步法》

智能工具賦能財務審計

《AI+動畫，讓財務分析更高效，讓非財溝通更簡單》爆款課程

《AI來了，審計還在用“老辦法”一給審計團隊的A賦能實戰指南》爆款課程

《Deepseek審計智腦:AI賦能審計效能革命》

《敏捷xAl重構內審價值鏈:財務人員必修的智能審計實戰課》

【學員評價】

我已經很多年沒有認真做過學習筆記了，您的課讓我又拿起了筆。

-----廣東新華發行集團學員

池老師的非財課程，讓我建立了財務的思維，讀懂了財務的數據，聽懂了財務的語言。

-----深物業集團學員

池老師的的應收賬款全鏈條管理講解，讓我們知道了為什么要重視資金管理，怎么去做。

-----深物業集團學員

池老師的授課說到我心坎兒了，都是我們遇到的困惑，幫我找到了答案。

-----貴州地質集團學員

以前我們不知道財務報表分析到底為了什么，今天聽了池老師的課，知道了我們怎么去做好翻譯。

-----貴州地質集團學員

池老師的課程內容非常實用，尤其是關于財務與業務協同的部分。通過學習，我們項目團隊能夠更好地理解財務流程，并且在實際工作中實現了更高效的溝通和協作。池老師豐富的實戰經驗讓我們受益匪淺。

-----中建電力 張偉

作為一名工程師，我之前對財務知識了解不多。但李老師的課程改變了這一點，特別是業務流程表單的設計部分，對我日常工作幫助很大。現在我能更好地配合財務部門，提高工作效率。

-----中建電力 劉洋

參加池老師的項目財務月度考核培訓后，我學會了如何設定合理的考核指標，并有效地進行月度考核。這不僅幫助我們更好地控制了項目資金，還提升了整個項目的管理水平。池老師的課程非常有針對性，實用性很強。

-----中建電力 周鵬

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